FIDIC合同条件下管理者的职责

　　Abstract：Multiple independent FIDIC contract term performed in one project，responsibilities distributed to every engineer，boundary line definite of contract management， in order to lower employer‘s risks and create a good environment of contract management as well.
　　Key words：FIDIC，responsibility，boundary line，risk，and contract management
　　进入21世纪，随着我国加入WT0，中国经济正日益深刻地融入国际市场，我国从世界银行、亚洲银行，利用外资数额每年都在几百亿美元，还有很多工程项目通过国际招标、采购、咨询和BOT方式运作，上海太浦河泵站就是2000年利用世界银行贷款的工程项目，采用项目管理的国际模式。
　　1、工程合同概述
　　太浦河泵站工程规模为Ⅰ等大（1）型，建筑物设计标准为100年一遇设计洪水，校核为300年一遇洪水。泵站枢纽工程由抽水泵站、拦污栅闸、公路桥、上下游河道、变电站等组成。泵站装有单泵流量为50m3/s、叶轮直径4.1米、斜150轴伸泵6台，配套1600千瓦电机6台，设计总流量为300 m3/s，工程静态总投资2.766亿元（其中52%为中央投资，48%为上海市财政支出）。根据文献检索，本工程规模在世界同类型项目中为最大。
　　在工程建设中采用了国际咨询工程师联合会（FIDIC）编制的《土木工程施工合同条件》和《电气与机械工程合同条件》。由于FIDIC《土木工程施工合同条件》、《电气与机械工程合同条件》编制者分属不同的两个合同委员会，这两个版本在语言风格、结构安排上都不太一致，《土木工程施工合同条件》适用于土木工程施工，《电气与机械工程合同条件》适用于机电工程的供货和安装。
　　土木工程施工合同条件电气与机械工程合同条件
　　1.各类大型复杂工程，机电设备项目
　　2.业主负责大部分设计工作也可承担部分设计工作2.业主只负责编制项目纲要和提出对设备要求，承包人负责设计部分工作和全部施工安装工作
　　3.承包商主要施工，可承担部分设计工作,工程师来监督设备的制造、安装和工程施工并签发支付证书
　　4.工程师监理施工和签发支付证书,包干价格，按进度支付，也可对小部分分项工程采用单价合同
　　5.采用单价与子项包干合同按工程量表中的单价及包干的子项来支付完成的工程量,风险分担均衡
　　6.风险分担较均衡
　　两个合同条件文本共同的一个基本原则为受雇于业主的“工程师”，作为独立的一方，代表业主进行工程项目管理，监理承包商工作，要求工程师采取决定时应持公正的态度。两个合同条件各条款中的风险分担方法能满足当前国际承包市场的要求。
　　太浦河泵站中最主要的两份合同为：中国水利水电第十一工程局承担的《太浦河泵施工及安装合同》和由中国机械设备进出口总公司承包的《水泵、电动机、齿轮减速箱、电力变压器合同》，合同主目录如表2：

　　表2 太浦河泵站施工安装、机电设备合同内容对比表

施工安装合同　水泵、同步电动机、齿轮减速箱、电动变压器合同　1.中标通知书　1.中标通知书　2.合同补充协议　2.合同补充协议　3.投标书和投标书附录　3.投标书和报价表　4.合同条款
A.项目专用条款
B.标准专用条款
C.通用合同条款　4.合同条款
A.特别应用条款
B.专用合同条款及资料表
C.通用合同条款　5.技术文件　5.技术规范及补遗　6.工程量清单　6.货物需求一览表　7.技术响应及澄清文件　
　　合同文件均对FIDIC的合同条件文本进行了修编，从目录中可以看出土建合同与机电合同在内容上的区别：现场工程师在近三年内执行这两个主合同的过程中认为有如下特点：
　　1. 合同文件基本反映了本工程建设中的特点，条款覆盖范围全面；
　　2. 合同文件分为通用条件和专用条件两部分应用十分方便，有补益和强调作用；
　　3.风险分担方法能满足现场施工管理情况，能使用相应条款解决施工过程中出现的意外事件。
　　4.通过合同补充协议，技术响应和澄清文件对承包商进行了进一步的要求限制，使业主在风险分担上更居有利地位，同时加强了对承包商的约束。
　　5. 特别应用条款，项目专用条款是对通用合同条款的补充，当两者发生矛盾时，以特别应用和专用条款约定为准。
　　多个独立的合同在一个工程项目中覆行，而且由合同中指定的工程师（业主代表）进行监理施工和监督制造安装，工程师在合同管理中，对诸多项合同之间的相互衔接和相互补充的内在联系进行分析：工程施工过程中施工实际条件的变化，不同标项施工界面之间的干扰，合同目标实际过程中发生偏离是正常的，是不可避免的，主要的是要及时发现和解决施工进展和合同履行过程中的各种矛盾，通过工程师的协调作用不断推进工程施工进展。
　　2、工程师的职责确定
　　工程师的的任务是监督承包商按照合同要求完成工程，在工程质量、工期、费用以及其他各方面满足合同要求，工程师执行职责的依据是全部合同文件及合同文件引用全部规范标准、法规及相关的施工图纸、技术要求，这职责是通过业主与承包商之间的合同来规定的，FIDIC合同条件通用条款的绝大多数条款都涉及工程师的职责、规定的非常细致，合同条款中给予工程师的权力是很大的，合同对各种权力的使用确定了严格的条件界面，主要有两种情况，一种是直接行使权力，如批准进度计划、施工方案、核对承包商完成的工程量等，另一种是先与业主（有时包括承包商）商量后再作决定，如工程变更，批准或拒绝承包商的索赔要求等权力。
　　太浦河泵站土建、安装合同由项目专用条款，标准合同专用条款和通用合同条款三部分组成：标准合同专用条款是合同通用条款的补充，如果与通用条款有矛盾则专用条款优先，合同中标准合同专用条款共44条108款占合同通用条款的61%和55%.
　　项目专用条款是对合同通用条款和标准合同专用相同编号的条款进行修改和补充，如果与合同通用条款及标准合同专用条款有矛盾，则以项目专用条款为准，合同文本中，其中补充及修改合同通用条款10条10款，其中补充及修改标准合同专用条款10条12款，新增补条款8条8款。
　　太浦河泵站工程业主通过专用条款对通用条件中工程师的权力进行修改，并在业主委托工程监理进行工程管理的合同中进一步明确，其内容基本上是增加业主代表的内容，规定工程师更多地同业主协商，在施工过程中取消工程师批准工程变更等方面的权力，以示业主在工程管理的严谨，待更好地进行总体成本的控制和工程总目标的控制。
　　3、工程师履行职责的几个方面
　　太浦河泵站工程具有规模大、工期长、施工强度高、技术问题复杂等特点，在太浦河泵站工程招标时就要求工程师具有高起点，工程师是为工程服务的，工程项目管理是一个复杂、多专业、多条件的综合系统，要求工程建设管理者更多地以定量而不是定性，科学分析而不仅是依靠经验的，过程追踪而不仅是事后评价的工作方法来进行。
　　泵站工程建设过程工期长、施工环境和外部条件复杂，工程承建合同履行过程中各承建单位之间发生争端是不可避免的，其涉及的内容主要为地方外部环境的干扰，业主提供条件的变化，工程控制性进度调整，施工程序、施工手段变化等，由于工程师单位对工程施工和合同履行过程有更直接、更全面了解的优势，又由于工程项目法人、工程承建单位和工程师单位，具有较高的合同意识和履约能力，为工程顺利进展创造了良好合同环境。
　　太浦河泵站工程师机构的工作质量是由现场工程师的质量所决定的，工程师机构工作质量直接影响目标控制和工程建设的顺利进展，现场工程师的品德素质，业务能力和责任能力则是决定其工作，服务水平的重要因素。现场实践表明，不具备必须的业务技术能力的现场工程师，通常不能发现现场合同履行和现场工作进展中存在的问题；具有良好技术能力与工作技能但责任能力差的现场工程师，同样难以履行其工程师职责，现场管理主要是围绕着施工质量、工程进度、施工安全为主线进行。
　　3.1合同目标控制
　　工程施工是消耗物资资源，人力资源、资金资源和时间资源，并将其转化为工程产品的过程，合格工程资源的投入是合同目标实质的保证，工程师的控制水平则决定工程资源的优化，和合同目标成本的水平，施工过程中合同目标实现与计划之间的偏离总是存在的，工程师在工程管理过程中建立了一套以动态控制为主的过程控制方法，使工程师现场质量控制，进度控制、投资控制始终与合同目标相一致。
　　3.2工程质量的检验
　　施工质量是工程顺利进展的保证，向项目业主交付合格的工程是工程师的最基本职责，采用科学管理是工程质量控制的有效手段：现场工程师采用“以基础工程为先导，以施工工序为重点，关键管理点旁站，全过程跟踪的现场施工管理办法”，为提高工程承建单位的质量保证能力，在施工作业的准备阶段实行施工工艺与施工组织设计的报审制度，太浦河泵站到目前共审核87项施工组织设计，对重大的施工组织方案，如《大型深基坑开挖方案》、《大体积砼的施工方案》、《砼的温控方案》及《大型斜轴泵的安装方案》等都在现场反复审查的基础上，再请有关专家进行评审，这些方案在工程施工过程中都起到了很好的指导作用，创造了项目业主、工程师单位、施工承建单位，共同进行合同目标控制的先例。
　　实现由施工技术标准向质量验收标准的转换，强化验收，完善过程控制手段，适应技术发展和变化的要求，比如为控制水化热的上升采用砼运输车直接入仓方式，避免了在高温季节砼浇筑产生裂缝。对各工序的检验，检查体现过程控制的原则，通过逐批验收，防止质量缺陷进入下一道工序。
　　砼结构是整个泵站结构中关健项目，其分为模板、钢筋、砼拌制及砼浇筑等子项，这些子项属于施工工艺控制类型，根据施工过程的进展，各子项的验收则分成批类检验，这些层次的检验形成了较严密的质量检验和控制体系。现场施工操作人员的自检、互检，交接班检验及施工单位专业人员的检查评定为基础，由工程师组织检验，分子项的逐步检查、验收，对影响结构安全的主要项目，对结构外型影响的关健项目穿插在施工过程中抽检和跟踪，并由各方参加见证，检测，以提高一般项目检查合格率的办法，提高砼结构外观质量。建立拆模后全部观察检查，并及时修整的检查方式较有效地保证了砼结构的成型质量。
　　对影响施工安全和砼结构承载力为重点检查项目，施工期的模板安全和质量问题：如砼早期开裂等相当大的比例都发生在与模板有关的施工期内。由于施工时段内砼尚处于强度增长期，结构承载能力尚未形成，现场施工荷载的不确定性均可能产生质量问题甚至诱发安全事故，因此在模板及其支撑的设计、安装、保护及拆除的时间和顺序上必须严格地要求承包单位按照规程规范及以批准的施工方案执行。
　　旁站是在关健工序，关健部位全过程现场跟踪监督活动，确保关健工序的质量，是现场工程师工作的基础，也是国际贯例。旁站采集第一手资料是事中控制的手段，在工程施工过程中，及时发现解决问题，将影响因素消灭在萌芽状态，对施工企业而言，进度完成工程量就是效益，部分施工队伍在工程承建中有偷工减料的机会往往是不会放过的，有些错误的施工行为，不是不懂，而是明知故犯，无论实力多强的施工企业，无论其自检如何健全，施工企业能主动改错误的实例并不多见，而且施工队伍在现场处理各种问题的时候，往往随现场工程师的态度而变化，现场工程师要求严格，他则做的好些。所以现场工程师的监督制度，强化工程师的责任，建立科学、严格的旁站管理制度，做好旁站记录，严肃认真按照规程规范和合同约定履行职责，规范行为就可完全扭转社会上流传的工程师的“作用不明显，工作不到位，行为不规范”的指责。
　　由于执行了上述检验及跟踪程序，太浦河泵站工程的砼结构工程及外观质量达到优良标准，并且获得了上海市优质结构工程的荣誉。
　　3.3施工进度的评价方法
　　工程进度是施工质量的载体，工程中每项施工进度的延误都可能为项目法人造成很大的经济损失，确保工程项目按预定计划进展是工程师的职责和合同目标。在工程施工初期针对工程移民动迁的影响，一方面工程师加强对控制性进度计划的分解、细化，加强对施工单位的年度计划、月计划的审查，及时进行量化评价，另一方面加强对比关健路线与工程形象的协调一致性，有针对性采取加快施工进度的措施。工程师在向业主单位提出动态控制分析方案，结合工程实际情况调动参建单位的积极性，并在设备制造及设备验收的环节上保持总进度的节点目标一致，通过合同管理的手段，强化各承建单位的合同意识，在多工种，多专业交叉的施工中的关健工序，关健路线节点为控制点，强调相互配合，相互创造条件，并建立以主水泵安装关健路线为主线，其他工作为辅线的施工指导思想，随着工程进度管理的逐年提高，促使泵站工程施工及各设备协作单位有序进行，满足了合同要求的工期目标。
　　3.4工程投资控制方式
　　太浦河泵工程为世行贷款项目，是采用国际招标项目，整个招投过程严格地按国际贯例运作，在评标过程一直坚持以合理低价中标指导思想，泵站工程中的土建和设备制造等中标单位均以较低的价格中标，与工程概算均有一定的距离，工程刚开始由于工程预付款的运作，工程中索赔事件还不多，随着工程进入施工高峰期，施工条件影响承包商的索赔事件增多起来，在工程上施工承包企业把“中标靠低价，盈利靠签证”作为一种经营策略，现场工程师根据工程实际情况预先印发了有关工程中承包方提出索赔的设计变更、图纸缺陷，业主提出变更要求，动迁影响，现场条件与招标文件不符，及投标文件中故意遗漏等几类情况，针对合同条款及承包商的投标承诺对其取费标准，采用定额种类，进行了详细的规定形成文件下发，这些文件在后期工程的运作中起到了指导作用，也避免了很多不必要的纠纷。
　　对待索赔的过程中工程师坚持现场签证的作法，并且现场签证必须有两名现场工程师才能有效的作法，签证的内容理由一定符合合同文件或相关文件规定，使现场工程师的签证避免了随意性，也使现场工程师的权力得到发挥。工程师在指导现场工程师签字时，强调是以人为本的原则，是把签字环节当作管理工作的重要内容，如何用好签字权，不仅仅是技术水平，更重要的是职业道德、敬业精神，现场工程师签字要有依据是工作程序的需要也是权威信誉的标志，应当签字的工程师义不容辞，并应在规定的时间内完成，不能签的理当拒绝但必须有充分理由，依据相应的合同文件、设计文件、会议纪要文件等行使工程师的权力。
　　工程师的工作是以文字为凭证的，签字就意味着责任，有时是要承担法律责任的，且也要求工程师必须具备相应的自我保护意识，就是对事后报来的文字资料应慎重对待，一般情况下，签字的文件属于较大事件都能备存或记录在工程师日记中。
　　在太浦河泵站中标的中国水利水电第十一工程局是大型国企，是通过IS09000质量体系认证的企业，在投标书、施工组织设计文件、工程付款资料、汇报文件等文件资料，从内容到形式以及外包装都达到相当水准，当然他们的索赔申请单价分析、工程量计算也是正正规规，表面看无可挑剔，这些文件的签字就要求工程师不仅有过硬的技术，而且具备广博的知识和廉洁自律的思想品质，才能应对自如，坚持原则性和灵活性相结合的策略，能在文字上说明的尽量用文字说明，决不能拖延。
　　工程师的这些做法，在工程中起到了推进工程顺利进展的作用，也使承包单位体会到FIDIC合同条件的风险分担公平合理的原则，这一明晰的条款有助于工程师成功的管理合同。
　　3.5工程师确定单价的权力（第52.2款）的认识
　　太浦河泵站工程土建及安装合同中在项目专用条款、标准专用条款及通用条款均列出工程师有“确定单价的权力”，在工程实践中承包商多次索赔文件中提出要求动用第52.2条款，对其认为的合理的工程单价进行调整，以补偿承包商在低价竞标中因降低价格所造成的损失。承包商在投标书中，工程项目表填入单价和合价后的工程量清单为“标价的工程量清单”成为投标文件的组成部分。承包商为了在投标中取得价格的竞争优势，则在工程量清单中的项目表中单价的确定性依据工程的特点和承包商的承受能力及可在其中有变化的部分进行探索，填入的价格是具有挑战性的，因为工程项目表中的数量是一个估计值，尤其在技施设计没有完成的工程中其数量值代表初步设计时估算数量，并且在工程技施设计中或增或减为不确定因素。FIDIC合同条件的特点是以“工程量清单”为结算依据的。这种工程量的变化给合同管理带来了不确定性，所以第52.2条款工程师确定单价应用是必然的。
　　太浦河泵站工程投标在2000年7月开始，工程至2003年初完成，时跨四个年度。对2000年中期所报的单价在工程完工时修正调整也成为工程师管理合同的一个重点。难以预测且不容忽视的通货膨胀，使得市场生产资料的价格上涨是客观事实。在2002年中国正式加入WTO，国内采取有效拉动内需的政策，使得国内钢材价格逐步上扬。由于强调环境治理，大批小型的石场被勒令关闭，水泥、黄砂、石料及玻璃等常规材料价格都超过了原来投标的价格。承包商若以最低价中标，若合同价明显低于成本，工程质量和施工进度势必受到严重影响。当然在单价合同中，各种单价中有余量互相补充，但能否达到补充到位的程度，还需做更细致的分析工作。
　　作为合同管理的工程师，认为对于工期较长的工程，单价调整应该有所考虑，但需要界定限度，这也符合建筑市场推行工程量清单计价办法，起到对工程建设各方主体计价行为监督的精神，有利于调动和发挥承包商对待通货膨胀的积极性。
　　3.6工程师的服务
　　在FIDIC合同条件下的工程师，代表业主管理合同，应该做到不偏向任何一方。但工程师受业主委托进行工程管理，同时工程师的报酬由业主支付，工程师显然会维护业主利益。即在合同条款规定内，在兼顾所有条件的情况下，监督承包商执行，也就是维护业主利益。但当某些事项由工程师决定时，工程师必须公正行事，若不能公正，承包商将可通过诉讼或仲裁取得合理解决，这种情况下工程师是很被动的。工程师处理日常工作中，处于合同管理者的地位，应当替工程替项目法人着想以业主满意为准绳，使业主省心、省时、省力、省钱，在处理事件要让业主感觉到这件事交给工程师去做比自己做要好，使之产生一种安全感。
　　工程师在工程中的合同管理，从表面上看是实现三控制、两管理、一协调，实际上他包括了范围管理、时间管理、成本管理、人力资源管理、风险管理、沟通管理及综合管理等多方面内容。工程师欲全面完成合同授予的职责，在人员素质上要求是高的，职责是繁重的。

水利部上海勘测设计研究院·陈德林